9 Links - Due Diligence e Compliance em Licitações Públicas

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LEGAL, ETHICS AND COMPLIANCE - LEC 
 
Curso Compliance Anticorrupção 
DUE DILIGENCE E COMPLIANCE EM LICITAÇÕES PÚBLICAS 
 
DUE DILIGENCE 
- Artigos publicados no Blog LEC: 
• https://lec.com.br/blog/due-diligence-entenda-o-que-e-e-quais-sao-as-suas-
aplicacoes/ 
 
• https://lec.com.br/due-diligence-inefetiva-exposicao-a-riscos/ 
 
• https://lec.com.br/blog/due-diligence-de-terceiros-um-empecilho/ 
 
• https://lec.com.br/blog/compliance-obrigatorio-na-contratacao-com-entes-publicos/ 
 
- Episódios nº 13 (compliance público), 23 (compliance no setor público) e 43 (compliance na 
nova lei de licitações) do LECCAST: 
• https://open.spotify.com/episode/5oMvQtdZTjXUljiOzx3fz0?si=oeDE2Yi8Sx29JA5iV5v4
jw 
 
• https://open.spotify.com/episode/31yvJrrDjzUKcJvndmyTDN?si=6fbMgbMdS5q9OnW
437ajQA 
 
 
• https://open.spotify.com/episode/7Cgg2Z705SygdzR4CiLje8?si=CuvQuGQiQy6IFmX8x
OY75w&dl_branch=1 
 
- Link do E-book da T4 Compliance sobre Gestão Estratégica de Terceiros e Due Diligence de 
Integridade, mencionado pelo professor(a): 
• http://www.t4compliance.com/wp-content/uploads/2019/07/ebook_due-final.pdf 
 
- Link E-BOOK LEC - GESTÃO DE RISCOS DE TERCEIROS E DUE DILIGENCE DE COMPLIANCE 
 
• https://lec.com.br/ebook/eBook-Gestao-de-Riscos-de-Terceiros-e-Due-Diligence-de-
Compliance.pdf 
 
- Link vídeo Youtube Compliance on time - Gestão de Terceiros: 
• https://youtu.be/48byLVM1-D0j 
 
- Relatório sobre corrupção transnacional 2014 
• http://www.oecd.org/corruption/oecd-foreign-bribery-report-9789264226616-en.htm 
- FCPA 
https://lec.com.br/blog/due-diligence-entenda-o-que-e-e-quais-sao-as-suas-aplicacoes/
https://lec.com.br/blog/due-diligence-entenda-o-que-e-e-quais-sao-as-suas-aplicacoes/
https://lec.com.br/due-diligence-inefetiva-exposicao-a-riscos/
https://lec.com.br/blog/due-diligence-de-terceiros-um-empecilho/
https://lec.com.br/blog/compliance-obrigatorio-na-contratacao-com-entes-publicos/
https://open.spotify.com/episode/5oMvQtdZTjXUljiOzx3fz0?si=oeDE2Yi8Sx29JA5iV5v4jw
https://open.spotify.com/episode/5oMvQtdZTjXUljiOzx3fz0?si=oeDE2Yi8Sx29JA5iV5v4jw
https://open.spotify.com/episode/31yvJrrDjzUKcJvndmyTDN?si=6fbMgbMdS5q9OnW437ajQA
https://open.spotify.com/episode/31yvJrrDjzUKcJvndmyTDN?si=6fbMgbMdS5q9OnW437ajQA
https://open.spotify.com/episode/7Cgg2Z705SygdzR4CiLje8?si=CuvQuGQiQy6IFmX8xOY75w&dl_branch=1
https://open.spotify.com/episode/7Cgg2Z705SygdzR4CiLje8?si=CuvQuGQiQy6IFmX8xOY75w&dl_branch=1
http://www.t4compliance.com/wp-content/uploads/2019/07/ebook_due-final.pdf
https://lec.com.br/ebook/eBook-Gestao-de-Riscos-de-Terceiros-e-Due-Diligence-de-Compliance.pdf
https://lec.com.br/ebook/eBook-Gestao-de-Riscos-de-Terceiros-e-Due-Diligence-de-Compliance.pdf
https://youtu.be/48byLVM1-D0j
http://www.oecd.org/corruption/oecd-foreign-bribery-report-9789264226616-en.htm
LEGAL, ETHICS AND COMPLIANCE - LEC 
 
• https://www.justice.gov/sites/default/files/criminal-
fraud/legacy/2015/01/16/guide.pdf 
- Lei 12846/2013 
• http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.html 
- OCDE–Good Practice Guidance on Internal Controls, Ethics and Compliance: 
• https://www.oecd.org/daf/anti-bribery/44884389.pdf 
 
- DOJ/SEC (EUA) –A Resource Guide to the Foreign Corrupt Practices Act: 
• https://www.justice.gov/sites/default/files/criminal-
fraud/legacy/2015/01/16/guide.pdf 
 
- Ministry of Justice (UK) – Bribery Act 2010 Guidance: 
• https://www.justice.gov.uk/downloads/legislation/bribery-act-2010-guidance.pdf 
 
- Agence Française Anticorruption(FRA) –Guidelines to help private and public sector entities 
prevent and detect corruption: 
• https://www.economie.gouv.fr/files/files/directions_services/afa/French_Anticorrupti
on_Agency_Guidelines.pdf 
 
- Transparency Internacional - Dispositif Anticorruption de la Loi Sapin II 
• https://transparency-france.org/wp-content/uploads/2017/06/guide-pratique-
entreprises-loi-sapin2.pdf 
 
- Pacto Global da ONU – Guia de avaliação de riscos de corrupção 
• https://drive.google.com/file/d/0BzeogYNFvEqyZkZJTXNpVXNscWc/view 
 
- CGU(BRA) – Programa de Integridade: diretrizes para empresas privadas 
• https://www.cgu.gov.br/Publicacoes/etica-e-integridade/arquivos/programa-de-
integridade-diretrizes-para-empresas-privadas.pdf 
 
- CADE(BRA) – Guia Programas de Compliance 
• http://www.cade.gov.br/acesso-a-informacao/publicacoes-
institucionais/guias_do_Cade/guia-compliance-versao-oficial.pdf 
 
- International Chamber of Commerce 
• https://iccwbo.org/publication/icc-anti-corruption-third-party-due-diligence/ 
 
- Artigo FCPAmericas: Lista Geral de Red Flags de Corrupção de Terceiros by Matteson Ellis 
• http://fcpamericas.com/portuguese/lista-geral-de-red-flags-de-corrupcao-de-terceiros 
- Third Party Essentials 
https://www.justice.gov/sites/default/files/criminal-fraud/legacy/2015/01/16/guide.pdf
https://www.justice.gov/sites/default/files/criminal-fraud/legacy/2015/01/16/guide.pdf
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.html
https://www.oecd.org/daf/anti-bribery/44884389.pdf
https://www.justice.gov/sites/default/files/criminal-fraud/legacy/2015/01/16/guide.pdf
https://www.justice.gov/sites/default/files/criminal-fraud/legacy/2015/01/16/guide.pdf
https://www.justice.gov.uk/downloads/legislation/bribery-act-2010-guidance.pdf
https://www.economie.gouv.fr/files/files/directions_services/afa/French_Anticorruption_Agency_Guidelines.pdf
https://www.economie.gouv.fr/files/files/directions_services/afa/French_Anticorruption_Agency_Guidelines.pdf
https://transparency-france.org/wp-content/uploads/2017/06/guide-pratique-entreprises-loi-sapin2.pdf
https://transparency-france.org/wp-content/uploads/2017/06/guide-pratique-entreprises-loi-sapin2.pdf
https://drive.google.com/file/d/0BzeogYNFvEqyZkZJTXNpVXNscWc/view
https://www.cgu.gov.br/Publicacoes/etica-e-integridade/arquivos/programa-de-integridade-diretrizes-para-empresas-privadas.pdf
https://www.cgu.gov.br/Publicacoes/etica-e-integridade/arquivos/programa-de-integridade-diretrizes-para-empresas-privadas.pdf
http://www.cade.gov.br/acesso-a-informacao/publicacoes-institucionais/guias_do_Cade/guia-compliance-versao-oficial.pdf
http://www.cade.gov.br/acesso-a-informacao/publicacoes-institucionais/guias_do_Cade/guia-compliance-versao-oficial.pdf
https://iccwbo.org/publication/icc-anti-corruption-third-party-due-diligence/
http://fcpamericas.com/portuguese/lista-geral-de-red-flags-de-corrupcao-de-terceiros
LEGAL, ETHICS AND COMPLIANCE - LEC 
 
• https://www.corporatecompliance.org/Portals/1/PDF/Resources/ThirdPartyEssentials-
Doyle.pdf 
 
- Gestão estratégica de terceiros e Due Diligence de Integridade 
• http://www.t4compliance.com/ebooks/ 
 
- Notícia – Marqueteiro do PMDB revela contrato falso e entrega de R$ 1,4 milhão para banco 
de Daniel Dantas. Conteúdo exclusivo para assinantes. 
• https://politica.estadao.com.br/blogs/fausto-macedo/marqueteiro-do-pmdb-revela-
contrato-falso-e-entrega-de-r-14-milhao-para-banco-de-daniel-dantas/ 
 
- Notícia: Ambev e Heineken são autuadas por trabalho escravo de imigrantes venezuelanos 
em São Paulo. As duas empresas foram responsabilizadas após auditores flagrarem 23 
imigrantes que trabalhavam para uma transportadora terceirizada em situação degradante. 
Empresa, chamada Sider, também foi multada. Cervejeiras dizem trabalhar para atender 
vítimas seguindo orientação dos auditores. 
 
• https://brasil.elpais.com/brasil/2021-05-17/ambev-e-heineken-sao-autuadas-por-
trabalho-escravo-de-imigrantes-venezuelanos-em-sao-paulo.html 
 
- Notícias Operação Boca Livre: 
https://tudo-sobre.estadao.com.br/operacao-boca-livre 
https://corregedorias.gov.br/noticias/cgu-investiga-kpmg-por-irregularidades-em-patrocinio-
de-projetos-culturais 
 
- Notícia: Delação da H.Stern declara que Cabral adquiriu R$ 10 milhões em joias com dinheiro 
de propina, diz MPF 
 
• https://g1.globo.com/rio-de-janeiro/noticia/delacao-da-hstern-declara-que-
cabral-adquiriu-r-10-milhoes-em-joias-com-dinheiro-de-propina-diz-mpf.ghtml- Notícia: Lobista é preso por tentar de subornar servidores de MT 
 
• https://www.gazetadigital.com.br/editorias/judiciario/lobista-e-preso-por-tentar-
de-subornar-servidores-de-mt/501693 
 
COMPLIANCE EM LICITAÇÕES PÚBLICAS 
- Livro: Como combater a corrupção em licitações: Detecção e Prevenção de Fraudes – 18 de 
setembro de 2020. Autores: Franklin Brasil Santos e Kleberson Roberto de Souza 
https://www.amazon.com.br/Como-combater-corrup%C3%A7%C3%A3o-
licita%C3%A7%C3%B5es-Preven%C3%A7%C3%A3o/dp/6555180412 
https://www.corporatecompliance.org/Portals/1/PDF/Resources/ThirdPartyEssentials-Doyle.pdf
https://www.corporatecompliance.org/Portals/1/PDF/Resources/ThirdPartyEssentials-Doyle.pdf
http://www.t4compliance.com/ebooks/
https://politica.estadao.com.br/blogs/fausto-macedo/marqueteiro-do-pmdb-revela-contrato-falso-e-entrega-de-r-14-milhao-para-banco-de-daniel-dantas/
https://politica.estadao.com.br/blogs/fausto-macedo/marqueteiro-do-pmdb-revela-contrato-falso-e-entrega-de-r-14-milhao-para-banco-de-daniel-dantas/
https://brasil.elpais.com/brasil/2021-05-17/ambev-e-heineken-sao-autuadas-por-trabalho-escravo-de-imigrantes-venezuelanos-em-sao-paulo.html
https://brasil.elpais.com/brasil/2021-05-17/ambev-e-heineken-sao-autuadas-por-trabalho-escravo-de-imigrantes-venezuelanos-em-sao-paulo.html
https://tudo-sobre.estadao.com.br/operacao-boca-livre
https://corregedorias.gov.br/noticias/cgu-investiga-kpmg-por-irregularidades-em-patrocinio-de-projetos-culturais
https://corregedorias.gov.br/noticias/cgu-investiga-kpmg-por-irregularidades-em-patrocinio-de-projetos-culturais
https://g1.globo.com/rio-de-janeiro/noticia/delacao-da-hstern-declara-que-cabral-adquiriu-r-10-milhoes-em-joias-com-dinheiro-de-propina-diz-mpf.ghtml
https://g1.globo.com/rio-de-janeiro/noticia/delacao-da-hstern-declara-que-cabral-adquiriu-r-10-milhoes-em-joias-com-dinheiro-de-propina-diz-mpf.ghtml
https://www.gazetadigital.com.br/editorias/judiciario/lobista-e-preso-por-tentar-de-subornar-servidores-de-mt/501693
https://www.gazetadigital.com.br/editorias/judiciario/lobista-e-preso-por-tentar-de-subornar-servidores-de-mt/501693
https://www.amazon.com.br/Como-combater-corrup%C3%A7%C3%A3o-licita%C3%A7%C3%B5es-Preven%C3%A7%C3%A3o/dp/6555180412
https://www.amazon.com.br/Como-combater-corrup%C3%A7%C3%A3o-licita%C3%A7%C3%B5es-Preven%C3%A7%C3%A3o/dp/6555180412
LEGAL, ETHICS AND COMPLIANCE - LEC 
 
 
- Constituição Federal 1988 
• http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constituicaocompilado.htm 
 
- Lei de Licitações Públicas - Lei 14133/2021. Acesso em: 16/08/2021 
• http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2019-2022/2021/lei/L14133.htm 
 
- Lei das Estatais – Lei 13303/2016 
• http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2016/lei/l13303.htm 
 
 
• REGULAMENTAÇÃO ANTICORRUPÇÃO 
- Decreto 8420/2015 – Regulamenta a lei 12846/2013 que dispõe sobre a responsabilização 
administrativa das pessoas jurídicas pela prática de atos contra a Administração Pública, 
nacional ou estrangeira. 
• http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2015/decreto/d8420.htm 
 
- Decreto do Estado do Espírito Santo – 3959-R/2016 e alterado. 
• https://secont.es.gov.br/Media/secont/Legisla%C3%A7%C3%B5es/Legisla%C3%A7%C3
%A3o%20Anticorrup%C3%A7%C3%A3o/Decreto%203.956-R.pdf 
 
- Decreto 3971-R do Estado do Espírito Santo – Alteração do decreto 3956-R 
• https://secont.es.gov.br/Media/Secont/Legisla%C3%A7%C3%B5es/Legisla%C3%A7%C
3%A3o%20Anticorrup%C3%A7%C3%A3o/Decreto%203.971-R.pdf 
 
- Decreto 522/2016 – Estado do Mato Grosso 
• http://app1.sefaz.mt.gov.br/0325677500623408/7C7B6A9347C50F55032569140065E
BBF/1BDF5CF9533C7C2F84257F9900442345 
 
- Decreto 11953/2018 do Estado do Paraná 
• https://www.legislacao.pr.gov.br/legislacao/pesquisarAto.do?action=exibir&codAto=2
12699&indice=1&totalRegistros=1&dt=26.10.2019.11.52.5.998 
 
- Lei 15228/2018 do Estado do Rio Grande do Sul 
• http://www.al.rs.gov.br/legis/M010/M0100018.asp?Hid_IdNorma=64904&Texto=&Or
igem=1 
 
- Decreto 62.100 do Município de São Paulo: 
 
• DECRETO Nº 62.100 DE 27 DE DEZEMBRO DE 2022 « Catálogo de Legislação Municipal 
(prefeitura.sp.gov.br) 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constituicaocompilado.htm
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2019-2022/2021/lei/L14133.htm
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2016/lei/l13303.htm
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2015/decreto/d8420.htm
https://secont.es.gov.br/Media/secont/Legisla%C3%A7%C3%B5es/Legisla%C3%A7%C3%A3o%20Anticorrup%C3%A7%C3%A3o/Decreto%203.956-R.pdf
https://secont.es.gov.br/Media/secont/Legisla%C3%A7%C3%B5es/Legisla%C3%A7%C3%A3o%20Anticorrup%C3%A7%C3%A3o/Decreto%203.956-R.pdf
https://secont.es.gov.br/Media/Secont/Legisla%C3%A7%C3%B5es/Legisla%C3%A7%C3%A3o%20Anticorrup%C3%A7%C3%A3o/Decreto%203.971-R.pdf
https://secont.es.gov.br/Media/Secont/Legisla%C3%A7%C3%B5es/Legisla%C3%A7%C3%A3o%20Anticorrup%C3%A7%C3%A3o/Decreto%203.971-R.pdf
http://app1.sefaz.mt.gov.br/0325677500623408/7C7B6A9347C50F55032569140065EBBF/1BDF5CF9533C7C2F84257F9900442345
http://app1.sefaz.mt.gov.br/0325677500623408/7C7B6A9347C50F55032569140065EBBF/1BDF5CF9533C7C2F84257F9900442345
https://www.legislacao.pr.gov.br/legislacao/pesquisarAto.do?action=exibir&codAto=212699&indice=1&totalRegistros=1&dt=26.10.2019.11.52.5.998
https://www.legislacao.pr.gov.br/legislacao/pesquisarAto.do?action=exibir&codAto=212699&indice=1&totalRegistros=1&dt=26.10.2019.11.52.5.998
http://www.al.rs.gov.br/legis/M010/M0100018.asp?Hid_IdNorma=64904&Texto=&Origem=1
http://www.al.rs.gov.br/legis/M010/M0100018.asp?Hid_IdNorma=64904&Texto=&Origem=1
https://legislacao.prefeitura.sp.gov.br/leis/decreto-62100-de-27-de-dezembro-de-2022
https://legislacao.prefeitura.sp.gov.br/leis/decreto-62100-de-27-de-dezembro-de-2022
LEGAL, ETHICS AND COMPLIANCE - LEC 
 
 
 
• EXIGÊNCIA DE PROGRAMA DE INTEGRIDADE EM CONTRATAÇÕES PÚBLICAS 
- Lei 7753/2017 do Estado do Rio de Janeiro 
• http://alerjln1.alerj.rj.gov.br/contlei.nsf/c8aa0900025feef6032564ec0060dfff/0b110d
0140b3d479832581c3005b82ad?OpenDocument&Highlight=0,7753 
 
- Lei 6112/2018 do Distrito Federal 
• http://www.sinj.df.gov.br/sinj/Norma/3bf29283d9ea42ce9b8feff3d4fa253e/Lei_6112
_02_02_2018.html 
 
- Lei 4730/2018 do Estado do Amazonas 
• https://www.legiscompliance.com.br/legislacao/norma/230 
 
- Lei 20489/2019 do Estado de Goiás 
• https://legisla.casacivil.go.gov.br/pesquisa_legislacao/100700/lei-20489 
 
- Lei 6050/2018 do Município de Vila Velha, Estado do Espírito Santo 
https://processos.vilavelha.es.gov.br/Arquivo/Documents/legislacao/html/L60502018.html?id
entificador=310031003800330034003A004C00 
 
 
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2019-2022/2021/lei/l14133.htm 
https://certidoes.cgu.gov.br/ 
https://portaldatransparencia.gov.br/sancoes/consulta?cadastro=1&ordenarPor=nomeSancio
nado&direcao=asc 
https://www.gov.br/cgu/pt-br/assuntos/noticias/2023/02/cgu-aplica-sancoes-a-quatro-
empresas-envolvidas-em-atos-lesivos-contra-a-administracao-publica 
 
 
 
 
 
 
 
http://alerjln1.alerj.rj.gov.br/contlei.nsf/c8aa0900025feef6032564ec0060dfff/0b110d0140b3d479832581c3005b82ad?OpenDocument&Highlight=0,7753
http://alerjln1.alerj.rj.gov.br/contlei.nsf/c8aa0900025feef6032564ec0060dfff/0b110d0140b3d479832581c3005b82ad?OpenDocument&Highlight=0,7753
http://www.sinj.df.gov.br/sinj/Norma/3bf29283d9ea42ce9b8feff3d4fa253e/Lei_6112_02_02_2018.html
http://www.sinj.df.gov.br/sinj/Norma/3bf29283d9ea42ce9b8feff3d4fa253e/Lei_6112_02_02_2018.html
https://www.legiscompliance.com.br/legislacao/norma/230
https://legisla.casacivil.go.gov.br/pesquisa_legislacao/100700/lei-20489
https://processos.vilavelha.es.gov.br/Arquivo/Documents/legislacao/html/L60502018.html?identificador=310031003800330034003A004C00
https://processos.vilavelha.es.gov.br/Arquivo/Documents/legislacao/html/L60502018.html?identificador=310031003800330034003A004C00
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2019-2022/2021/lei/l14133.htm
https://certidoes.cgu.gov.br/
https://portaldatransparencia.gov.br/sancoes/consulta?cadastro=1&ordenarPor=nomeSancionado&direcao=aschttps://portaldatransparencia.gov.br/sancoes/consulta?cadastro=1&ordenarPor=nomeSancionado&direcao=asc
https://www.gov.br/cgu/pt-br/assuntos/noticias/2023/02/cgu-aplica-sancoes-a-quatro-empresas-envolvidas-em-atos-lesivos-contra-a-administracao-publica
https://www.gov.br/cgu/pt-br/assuntos/noticias/2023/02/cgu-aplica-sancoes-a-quatro-empresas-envolvidas-em-atos-lesivos-contra-a-administracao-publica