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“Reflexos do Compliance com as Organizações 
Criminosas”.
Prof. Dr. FABIANO AUGUSTO PETEAN
ASPECTOS DO COMPLIANCE
1) Conceito: “boas práticas”?
2) Amplitude das ações e das condutas inseridas no compliance.
3) Aspectos das normas de compliance para os setores de produção
empresarial:
a) produção;
b) gerenciamento;
c) representatividade interna e externa.
ASPECTOS DO COMPLIANCE
4) Objetivos: qual é finalidade das “boas práticas”.
a) Lucro: melhores resultados;
b) Evitar ilicitudes contra a empresa;
c) Proteger comportamentos empregados: lícitos ou ilícitos.
COMPLIANCE E ORGANIZAÇÕES CRIMINOSAS
*Organizações criminosas: desenvolvimento das “empresas”
criminosas.
1) Violentas: máfias, facções, gangues, quadrilhas, associações, etc.
2) Não violentas: grupos econômicos, carteis, “pool” empresarial,
holdings, etc.
ORGANIZAÇÕES CRIMINOSAS VIOLENTAS
1) Natureza das ações praticadas: ilicitudes para sustentação do
controle.
2) Sistema de controle dos componentes: utilização de Justiça Própria.
3) Sistema de controle de terceiros: negócios, vítimas, concorrentes e
controle de poder.
ORGANIZAÇÕES CRIMINOSAS NÃO VIOLENTAS
1) Natureza das ações praticadas: lícitas e ilícitas para sustentação do
controle.
2) Sistema de controle dos componentes: comuns e patrimoniais.
3) Sistema de controle de terceiros: negócios, vítimas, concorrentes e
controle de poder.
ASPECTOS EXTERNOS DO COMPLIANCE 
*Sistema externo de proteção das organizações criminosas:
a) Fomento legislativo – financiamentos de campanha;
b) Fomento jurisprudencial indireto – não intencional;
c) Fomento econômico.
ASPECTOS EXTERNOS DO COMPLIANCE 
* Órgãos Externos de Controle :
1) Auditoria externa: empresas terceirizadas e relacionamento com os
detentores do comando.
2) Controladorias, Tribunais de Contas e Ouvidorias: ingerência.
3) Ministério Público e demais titulares da Ação Civil Pública.
“Reflexos do Compliance com as Organizações 
Criminosas”.
Prof. Dr. FABIANO AUGUSTO PETEAN
Contato: fabianopetean@mpsp.mp.br
Whatsapp: (19) 998-500-595
mailto:fabianopetean@mpsp.mp.br
	Slide 1:  “Reflexos do Compliance com as Organizações Criminosas”. 
	Slide 2: ASPECTOS DO COMPLIANCE
	Slide 3: ASPECTOS DO COMPLIANCE
	Slide 4: COMPLIANCE E ORGANIZAÇÕES CRIMINOSAS
	Slide 5: ORGANIZAÇÕES CRIMINOSAS VIOLENTAS
	Slide 6: ORGANIZAÇÕES CRIMINOSAS NÃO VIOLENTAS
	Slide 7: ASPECTOS EXTERNOS DO COMPLIANCE 
	Slide 8: ASPECTOS EXTERNOS DO COMPLIANCE 
	Slide 9:  “Reflexos do Compliance com as Organizações Criminosas”.