Estudo Transversal VI - Avaliação - Compliance

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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:679157) 
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Peso da Avaliação 10,00 
Prova 36839040 
Qtd. de Questões 10 
Acertos/Erros 10/0 
Nota 10,00 
 
1 A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - 
LAC, trata também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes 
dos casos em que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para 
as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior 
ao da instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos. 
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa 
jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00. 
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do 
infrator. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 
A 
F - V - F. 
B 
V - F - V. 
C 
F - F - V. 
D 
V - V - F. 
 
2 Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos 
anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em 
conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas 
atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua 
popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual 
fator? 
A 
À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico. 
B 
Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade. 
C 
À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados. 
D 
Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance. 
3 Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de 
grande valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores 
de infração contra a ordem econômica concordam em colaborar nas investigações. A 
Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise 
as sentenças a seguir: 
 
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável. 
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização. 
III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo 
acordo pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento. 
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de 
Leniência no âmbito do Poder Executivo federal. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
A 
As sentenças I, III e IV estão corretas. 
B 
As sentenças III e IV estão corretas. 
C 
As sentenças II, III e IV estão corretas. 
D 
As sentenças I e IV estão corretas. 
 
4 A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por 
diversas fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se 
trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a 
promulgação de qual lei? 
A 
Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais). 
B 
Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial). 
C 
Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor). 
D 
Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil). 
 
5 A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - 
LAC, foi um marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção 
no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, 
classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa. 
( ) A LAC trata da responsabilidade penal. 
( ) A LAC trata da responsabilidade civil. 
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
A 
F - V - F - V. 
B 
F - F - V - F. 
C 
V - F - V - F. 
D 
V - F - V - V. 
 
6 Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os 
estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em 
consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a 
seguir: 
 
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados. 
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos. 
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais. 
 
( ) Estar em Compliance. 
( ) Ser Compliance. 
( ) Compliance. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
A 
II - I - III. 
B 
I - II - III. 
C 
III - I - II. 
D 
II - III - I. 
 
7 Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, 
mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o 
Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é 
conhecida? 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 
2020. 
A 
Lei de Expurgo da Corrupção. 
B 
Lei da Supervisão Governamental. 
C 
Lei de Acesso ao Compliance Governamental. 
D 
Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro. 
8 Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas 
investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda 
situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais 
para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir: 
 
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a 
apuração de ato lesivo específico. 
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos 
que comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo 
a partir da data da proposta do acordo. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
Somente a sentença I está correta. 
B 
Somente a sentença III está correta. 
C 
As sentenças II e III estão corretas. 
D 
As sentenças I e III estão corretas. 
 
9 Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional 
de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do 
CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, 
Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a 
alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
A 
Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por 
manter controle particular das sanções. 
B 
Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e 
CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros. 
C 
Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo 
de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa 
afetar as investigações. 
D 
Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir 
os termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que 
não afeta diretamente a sanção do ato lesivo. 
 
10 Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo 
de Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de 
processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o 
Processo Administrativo de Responsabilização,classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da 
intimação. 
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica 
será conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por 
dois ou mais servidores estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da 
publicação do ato que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade 
instauradora para julgamento. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
A 
V - V - F - F. 
B 
V - F - V - F. 
C 
F - V - F - V. 
D 
F - F - V - V.