ESTUDO TRANSVERSAL VI - COMPLIANCE

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1. A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, c 
um advogado especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de responsabiliz 
assinale a alternativa CORRETA: 
a) Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional. 
b) A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso. 
c) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização. 
d) As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma fil 
exterior. 
2. Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarre 
consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo 
informação, associe os itens, utilizando o código a seguir: 
I- Segurança. 
II- Operacional. 
III- Divulgação. 
IV- Conformidade. 
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de desempenho financeiro e operacional. 
( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto externas. 
( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão. 
( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está sujeita. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
3. Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de Ativi 
Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA qu 
apresenta a finalidade do COAF: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020. 
a) Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas. 
b) Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional. 
c) Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira. 
d) Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais. 
4. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da 
organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnic 
 
5. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da 
organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacion 
Regulamentar: 
 
6. O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das empresas. Compreender essas definições é fundamental 
visão mais completa do tema. Sobre isso, analise as afirmativas a seguir: 
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar riscos, através do desenvolvimento de 
ferramentapara o Sistema de Controles Internos. 
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a assegurar o cumprimento das leis, normas, 
reguinternos e externos existentes. 
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de revisá-lo constantemente. 
Acadêmico: 
Disciplina: Estudo Transversal VI (17604) 
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:648694) ( peso.:10,00) 
Prova: 23506936 
Nota da Prova: 10 , 00 
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
 
 a) IV - I - III - II. 
 b) I - IV - II - III. 
 c) III - II - IV - I. 
 d) II - III - I - IV. 
Nacionais e Internacionais: 
 a) Lei de Conflito de Interesses. 
 b) Termos de Aceitação e Uso. 
 c) Instruções Normativas da RFB. 
 d) Norma IFRS. 
 a) Normas ISO. 
 b) Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR. 
 c) Norma IFRS. 
 d) Lei de Conflito de Interesses. 
Assinale a alternativa CORRETA: 
a) As afirmativas II e III estão corretas. 
b) As afirmativas I e II estão corretas. 
7. Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre 
"estar" em consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir: 
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados. 
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos. 
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais. 
( ) Estar em Compliance. 
( ) Ser Compliance. 
( ) Compliance. 
 
8. Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Co 
Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento 
surg ideias que embasam o Compliance? 
a) Surgiram com a criação da Internet. 
b) Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna. 
c) Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário. 
d) Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor. 
9. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da 
organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas 
a) Lei de Conflito de Interesses. 
b) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC. 
c) Padrão PMBOOK. 
d) Termos de Confidencialidade. 
10.A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um marco para o fortalecimento do Compliance e tratat 
corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças verdadeiras e F pa 
falsas: 
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa. 
( ) A LAC trata da responsabilidade penal. 
( ) A LAC trata da responsabilidade civil. 
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) III - I - II. 
 b) II - III - I. 
 c) II - I - III. 
 d) I - II - III. 
 a) F - V - F - V. 
 b) V - F - V - V. 
 c) V - F - V - F. 
 d) F - F - V - F. 
Prova finalizada com 10 acertos e 0 questões erradas . 
 c) As afirmativas I e III estão corretas. 
 d) Somente a afirmativa I está correta.