PROVA MERCADO DE CAPITAIS

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27/05/2019 EPS
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Disc.: MERCADO DE CAPITAIS 
Aluno(a): LUIZ EDUARDO ARAUJO DE OLIVEIRA 201509422536
Acertos: 10,0 de 10,0 27/05/2019
 
 
1a Questão (Ref.:201509601958) Acerto: 1,0 / 1,0
Até a promulgação da Lei de Reforma Bancária, os empréstimos ao setor privado eram realizados exclusivamente por
determinadas Instituições, denominadas:
Bancos Múltiplos.
Sociedades de Crédito e Financiamento.
Corretoras de Valores
Bancos de Investimento.
 Bancos Comerciais.
Respondido em 27/05/2019 22:11:08
 
Gabarito
 Coment.
 
2a Questão (Ref.:201509601957) Acerto: 1,0 / 1,0
Qual a Instituição criada em 1945 que realizava as funções do Banco Central e do Conselho Monetário Nacional antes
do advento da Lei de Reforma Bancária e da Lei de Mercado de Capitais?
Comissão de Valores Mobiliários (CVM).
Bancos de Investimento
 Superintendência da Moeda e do Crédito (SUMOC).
Banco do Brasil
Corretora de Fundos.
Respondido em 27/05/2019 22:18:47
 
3a Questão (Ref.:201509638765) Acerto: 1,0 / 1,0
Analise a composição abaixo em relação ao estudo da Companhia Fechada e responda a alternativa correta: A
Comissão de Valores Mobiliários excepcionalmente fiscaliza as Companhias Fechadas que gosam de benefícios fiscais,
de acordo com a Instrução Normativa nº 265/97 da CVM. MAS, Esta fiscalização somente ocorrerá no caso de alguma
denúncia. De acordo com as duas assertivas compreendemos que:
 As duas alternativas estão corretas e a segunda complementa a primeira.
As duas alternativas estão corretas e a segunda não complementa a primeira.
A primeira alternativa está correta e a segunda incorreta.
A primeira alternativa está incorreta e a segunda correta.
As duas alternativas estão corretas, mas não se complementam.
Respondido em 27/05/2019 22:13:04
 
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4a Questão (Ref.:201509601972) Acerto: 1,0 / 1,0
No estudo das Sociedades por Ações, como podemos conceituar a Sociedade Anônima?
Aquela que possui o seu capital social dividido em ações e cotas de fundos, sendo uma sociedade empresária,
por força de lei, qualquer que seja o seu objeto.
Aquela que possui todo o seu capital dividido em cotas.
 Aquela que possui todo o seu capital dividido em ações, sempre sendo uma sociedade empresária, por força
de lei, qualquer que seja o seu objeto.
Aquela que possui o seu capital dividido em valores mobiliários, sendo sempre uma sociedade empresária,
por força de lei, qualquer que seja o seu objeto.
Aquela que possui todo o seu capital dividido em ações, sendo uma sociedade empresária ou simples,
dependendo do seu objeto.
Respondido em 27/05/2019 22:13:38
 
5a Questão (Ref.:201509602006) Acerto: 1,0 / 1,0
Com o advento da Lei 8021/90, foram revogadas as emissões de ações ao portador e endossáveis. Isto quer dizer
que:
Se você possui ações ao portador ou endossáveis de alguma companhia elas perderam o seu valor de
negociação, portanto deverão constar nos livros empresariais como Ações de Tesouraria.
 Que o que foi vedado por lei foi a emissão de ações desta forma a partir de 1990. No caso, as ações podem
ser negociadas e circulam como qualquer título, bastando o lançamento no "Livro de Transferência de Ações
Nominativas" que mencionará o titular da ação.
Se você possui ações ao portador ou endossáveis de alguma companhia elas perderam o seu valor de
negociação.
Que o que foi vedado por lei foi a emissão de ações desta forma a partir de 1990. No caso, as ações podem
ser negociadas e circulam como qualquer título, bastando o lançamento no Registro do Comércio.
Que foi vedada somente a emissão de ações endossáveis.
Respondido em 27/05/2019 22:20:08
 
6a Questão (Ref.:201509602000) Acerto: 1,0 / 1,0
Quanto aos direitos que as ações conferem aos seus acionistas podemos afirmar que elas se classificam em:
Ordinárias, Nominativas e Preferenciais.
Ordinárias, Endossáveis e Preferenciais.
Nominativas e Ordinárias.
 Ordinárias, Preferenciais, de Gozo ou Fruição.
Ordinárias e Preferenciais.
Respondido em 27/05/2019 22:26:06
 
Gabarito
 Coment.
 
7a Questão (Ref.:201509602011) Acerto: 1,0 / 1,0
Quando uma Companhia emite debêntures temos as seguintes situações jurídicas:
A Companhia e os Bancos intermediadores são mutuantes.
A Companhia emitente é a mutuante, credora e o debenturista o mutuário devedor.
 A Companhia emitente é a mutuaria, devedora e o debenturista, mutuante, credor.
A Companhia emitente é a mutuante, devedora e o debenturista o mutuário, credor.
A Companhia emitente é mutuaria credora e o debenturista o mutuante devedor.
Respondido em 27/05/2019 22:15:01
 
Gabarito
 Coment.
 
8a Questão (Ref.:201509638777) Acerto: 1,0 / 1,0
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Observe a proposição abaixo e responda: Quanto à forma, as debêntures podem ser comuns ou simples ou
conversíveis em ações. Comuns são as debêntures que têm por natureza uma obrigação, são emitidas ou nascem
como debêntures e se extinguem da mesma forma. MAS, As debêntures conversíveis em ações nascem como
debêntures, mas podem se transformar em ações. Esta conversão poderá ter em suas bases o número de ações em
que poderá ser convertida cada debênture, seja com relação ao valor nominal da debênture e o preço de emissão das
ações; a espécie e a classe de ações que poderá ser convertida, a época para o exercício do direito à conversão e as
demais condições a que esta conversão fique sujeita. De acordo com as duas assertivas compreendemos que:
As duas alternativas estão corretas e a segunda complementa a primeira.
As duas alternativas estão corretas e a segunda não complementa a primeira.
 As duas alternativas estão corretas, mas não se complementam. São conceituais, apenas.
A primeira alternativa está correta e a segunda incorreta.
A primeira alternativa está incorreta e a segunda correta.
Respondido em 27/05/2019 22:33:28
 
9a Questão (Ref.:201509602017) Acerto: 1,0 / 1,0
No estudo dos Fundos de Investimento, entendemos que: I. No Brasil esta modalidade de aplicação não é muito
utilizada pelos investidores, em razão dos mais variados atrativos em investimentos, tais como, aplicações em
poupança e em títulos de renda fixa, em razão da sua baixa rentabilidade. II. No Brasil, como em vários países, esta
modalidade de aplicação encontra-se muito em voga, em razão dos mais variados atrativos para os investidores
superando em muito, aplicações em poupança, em razão da sua baixa rentabilidade. III. É uma forma de
investimento constituída através de um condomínio, onde os participantes aplicam seus recursos adquirindo cotas,
sendo este valor correspondente ao patrimônio do fundo. IV. Quem administra estes recursos é uma Instituição
Financeira, que cobra uma taxa por este serviço, dispondo de um departamento técnico, que elege as melhores
alternativas de aplicação, dentro é claro das características de sua carteira. Os itens corretos são:
I, II e IV.
II e IV.
I, II e III.
I, III e IV.
 II, III e IV.
Respondido em 27/05/2019 22:23:01
 
Gabarito
 Coment.
 
10a Questão (Ref.:201509602022) Acerto: 1,0 / 1,0
No estudo dos Fundos de Investimento, Cotas e Clubes de Investimento, o que entendemos por Cotas?
São aquelas relativas à participação dos cotistas nas Sociedades Limitadas que participam do Mercado de
Capitais.
São aquelas representativas da participação dos cotistas no Capital Social das Sociedades Anônimas.
Divisão do Capital da LTDA.
 Cotas representam as frações em que se dividem os fundos. Sua forma é nominativa e escritural e seu valor
vai variar com o valor do patrimônio do fundo e sua valorização.
Cotas representam uma expectativa de direito na aquisição das Ações de uma Companhia, não possuindo os
cotistas direito de voto nas Assembléias.
Respondido em 27/05/2019 22:24:40