MERCADO DE CAPITAIS AVALIAÇÃO PARCIAL 2

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30/09/2018 EPS
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MARIANA PEREIRA BENFICA
201601536951 PETRÓPOLIS
 
 MERCADO DE CAPITAIS
 
Avaliação Parcial: CCJ0072_SM_201601536951 V.1 
Aluno(a): MARIANA PEREIRA BENFICA Matrícula: 201601536951
Acertos: 8,0 de 10,0 Data: 30/09/2018 11:21:29 (Finalizada)
 
1a Questão (Ref.:201601764613) Acerto: 1,0 / 1,0
Complemente a assertiva abaixo, com a resposta CORRETA: "No Brasil, no tempo do Império, já existia a figura do
corretor de fundos públicos. Com o advento da Lei 4728/1965, a figura do corretor foi extinta, com o surgimento
das..."
CVM
Sociedades Anônimas
Bolsas De Valores
 Corretoras
Distribuidoras
 
2a Questão (Ref.:201602318645) Acerto: 1,0 / 1,0
Quantas bolsas temos em pleno funcionamento atualmente no Brasil?
Uma somente, em Porto Alegre
 Duas, a Bolsa de Valores do Estado de São Paulo (BOVESPA) e a Bolsa de Mercadorias e Futuros (BM&F)
Somente uma, a Bolsa de Valores do Estado de São Paulo (BOVESPA)
Somente uma, a Bolsa de Mercadorias e Futuros
Três duas em São Paulo e uma no Rio de Janeiro
 
Gabarito Coment.
 
3a Questão (Ref.:201601764620) Acerto: 1,0 / 1,0
Na Companhia Aberta, suas ações e seus valores mobiliários são negociados de forma pública, bem como, qualquer
emissão pública de valores mobiliários só poderá ser realizada com o prévio registro na Comissão de valores
Mobiliários. Assim, entendemos que: I. A Companhia Aberta sofrerá sempre fiscalização da Comissão de Valores
Mobiliários; II. A Companhia Aberta somente terá esta classificação se tiver o seu registro autorizado pela Comissão
de Valores Mobiliários; III. Toda emissão pública de valores mobiliários tem que ter o prévio registro na Comissão de
Valores Mobiliários; IV. Toda negociação pública, somente poderá ser realizada com o prévio registro dos valores
mobiliários na Comissão de Valores Mobiliários. Estão corretos os itens:
I. III e IV
 I, II, III e IV
I, II e III
II, III e IV
I, II e IV
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4a Questão (Ref.:201601727841) Acerto: 1,0 / 1,0
Nenhuma distribuição pública de valores mobiliários será efetivada no mercado, o sem o prévio registro,em qual
Instituição?
No BNDES.
No Mercado de Balcão.
Bolsa de Valores.
No Banco Central.
 Comissão de Valores Mobiliários.
 
5a Questão (Ref.:201601764625) Acerto: 1,0 / 1,0
De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual Valor Mobiliário emitido pela Companhia? "é a menor
fração em que se divide o capital da Companhia. Ela é um título corporativo e de legitimação. Corporativo porque
confere ao seu titular a qualidade de acionista da Sociedade Anônima e de Legitimação, pois garante ao seu titular
direitos essenciais ou específicos, dependendo de sua espécie ou classe."
Debênture
Commercial Paper
Parte Beneficiária
 Ação
Bônus de Subscrição
 
6a Questão (Ref.:201601727863) Acerto: 1,0 / 1,0
Com o advento da Lei 8021/90, foram revogadas as emissões de ações ao portador e endossáveis. Isto quer dizer
que:
Se você possui ações ao portador ou endossáveis de alguma companhia elas perderam o seu valor de
negociação.
Que o que foi vedado por lei foi a emissão de ações desta forma a partir de 1990. No caso, as ações podem
ser negociadas e circulam como qualquer título, bastando o lançamento no Registro do Comércio.
 Que o que foi vedado por lei foi a emissão de ações desta forma a partir de 1990. No caso, as ações podem
ser negociadas e circulam como qualquer título, bastando o lançamento no "Livro de Transferência de Ações
Nominativas" que mencionará o titular da ação.
Se você possui ações ao portador ou endossáveis de alguma companhia elas perderam o seu valor de
negociação, portanto deverão constar nos livros empresariais como Ações de Tesouraria.
Que foi vedada somente a emissão de ações endossáveis.
 
7a Questão (Ref.:201601727872) Acerto: 1,0 / 1,0
Quanto à preferência do acionista na aquisição das debêntures Conversíveis em Ações,entendemos que:
Nem todo acionista tem direito de preferência na subscrição de debêntures deste tipo, pois como não é direito
essencial de todo o acionista a prioridade na compra de ações de emissão de sua companhia, o mesmo se
aplica às debêntures com cláusula de conversibilidade.
Nenhum acionista tem direito de preferência na subscrição de debêntures deste tipo, pois se é direito
essencial de todo o acionista a prioridade na compra de ações de emissão de sua companhia, o mesmo não
se aplica às debêntures com cláusula de conversibilidade.
Todo acionista tem direito de preferência na subscrição de debêntures deste tipo, pois como é direito
essencial de todo o acionista a prioridade na compra de ações de emissão de sua companhia, o mesmo se
aplica às debêntures com cláusula de conversibilidade, bem como às debêntures simples ou comuns.
 Todo acionista tem direito de preferência na subscrição de debêntures deste tipo, pois como é direito
essencial de todo o acionista a prioridade na compra de ações de emissão de sua companhia, o mesmo se
aplicaàs debêntures com cláusula de conversibilidade.
Somente os acionistas que tiveram a perda dos direitos da ação poderão subscrevê-la.
 
Gabarito Coment.
 
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8a Questão (Ref.:201601764632) Acerto: 0,0 / 1,0
De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual Valor Mobiliário emitido pela Companhia? "são valores
mobiliários que conferem aos seus titulares o direito de subscrever ações da Companhia, dentro de um determinado
prazo a um preço previamente estabelecido. Este prazo é decadencial. Se o titular não fizer o exercício deste direito
de compra das ações, nada mais poderá reivindicar. Os acionistas da Companhia têm preferência na aquisição destes
títulos, mas este direito tem que ser exercido no momento de emissão do título e não na época do exercício do direito
de compra pelos titulares deste valor mobiliário".
 Debênture
 Bônus de Subscrição
Partes Beneficiárias
Commercial Paper
Ação
 
Gabarito Coment.
 
9a Questão (Ref.:201601727884) Acerto: 0,0 / 1,0
Qual a natureza jurídica dos derivativos?
São valores mobiliários, sendo negociados de forma pública, mas a CVM tem competência para fiscalizar e
regular todos os derivativos que são ofertados ou negociados publicamente, de acordo com a Lei 6385/76,
com a nova redação dada pela Lei 10303/2001.
 Não são valores mobiliários, apesar de serem negociados de forma pública, mas a CVM tem competência para
fiscalizar e regular todos os derivativos que são ofertados ou negociados publicamente, de acordo com a Lei
6385/76, com a nova redação dada pela Lei 10303/2001.
São valores mobiliários, sendo negociados de forma privada, mas a CVM tem competência para fiscalizar e
regular todos os derivativos que são ofertados ou negociados publicamente, de acordo com a Lei 6385/76,
com a nova redação dada pela Lei 10303/2001.
Não são valores mobiliários, apesar de serem negociados de forma pública, mas a CVM não tem competência
para fiscalizar e regular todos os derivativos que são ofertados ou negociados publicamente, somente o Banco
Central, de acordo com a Lei 6385/76, com a nova redação dada pela Lei 10303/2001.
 Não são valores mobiliários, apesar de serem negociados de forma pública, mas a CVM não tem competência
para fiscalizar e regular todos os derivativos que são ofertados ou negociados publicamente, somente o
BNDES, de acordo com a Lei 6385/76, com a nova redação dada pela Lei 10303/2001.
 
Gabarito Coment.
 
10a Questão (Ref.:201601727879) Acerto: 1,0 / 1,0
No estudo dos Fundos de Investimento, Cotas e Clubes de Investimento, o que entendemos por Cotas?
São aquelas relativas à participação dos cotistas nas Sociedades Limitadas que participam do Mercado de
Capitais.
Divisão do Capital da LTDA.
Cotas representam uma expectativa de direitona aquisição das Ações de uma Companhia, não possuindo os
cotistas direito de voto nas Assembléias.
São aquelas representativas da participação dos cotistas no Capital Social das Sociedades Anônimas.
 Cotas representam as frações em que se dividem os fundos. Sua forma é nominativa e escritural e seu valor
vai variar com o valor do patrimônio do fundo e sua valorização.
 
 
 
 
 
 
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