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21/05/2018 EPS: Alunos
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 MERCADO DE CAPITAIS
 
Avaliação Parcial: CCJ0072_SM_201701274353 V.1 
Aluno(a): RAYANA VIEIRA DE ALBUQUERQUE Matrícula: 201701274353
Acertos: 10,0 de 10,0 Data: 19/05/2018 16:12:54 (Finalizada)
 
1a Questão (Ref.:201701475757) Acerto: 1,0 / 1,0
Para termos segurança nas aplicações no Mercado de Capitais, observamos que o mesmo é pautado em quatro objetivos.
Qual o objetivo, que prima por fazer com que o mercado funcione com eficiência, quer seja na divulgação das cotações de
valores mobiliários, na diminuição de custos nas aplicações para os investidores e nas informações das melhores formas
de aplicação de recursos por parte dos investidores? Assinale a alternativa correta:
Proteção às Companhias
Proteção aos Investidores
Solidez
 Eficiência
Impedimento de situações que possam gerar conflito de interesses
 
Gabarito Coment.
 
2a Questão (Ref.:201701438956) Acerto: 1,0 / 1,0
Qual a Instituição criada em 1945 que realizava as funções do Banco Central e do Conselho Monetário Nacional antes do
advento da Lei de Reforma Bancária e da Lei de Mercado de Capitais?
Corretora de Fundos.
Banco do Brasil
Comissão de Valores Mobiliários (CVM).
Bancos de Investimento
 Superintendência da Moeda e do Crédito (SUMOC).
 
3a Questão (Ref.:201701475762) Acerto: 1,0 / 1,0
Na Companhia Aberta, suas ações e seus valores mobiliários são negociados de forma pública, bem como, qualquer
emissão pública de valores mobiliários só poderá ser realizada com o prévio registro na Comissão de valores Mobiliários.
Assim, entendemos que: I. A Companhia Aberta sofrerá sempre fiscalização da Comissão de Valores Mobiliários; II. A
Companhia Aberta somente terá esta classificação se tiver o seu registro autorizado pela Comissão de Valores Mobiliários;
III. Toda emissão pública de valores mobiliários tem que ter o prévio registro na Comissão de Valores Mobiliários; IV.
Toda negociação pública, somente poderá ser realizada com o prévio registro dos valores mobiliários na Comissão de
Valores Mobiliários. Estão corretos os itens:
I. III e IV
 I, II, III e IV
II, III e IV
I, II e IV
I, II e III
 
4a Questão (Ref.:201701438989) Acerto: 1,0 / 1,0
Complete a frase com a melhor expressão: A Comissão de Valores Mobiliários excepcionalmente fiscaliza as Companhias
Fechadas que ...
São constituídas sob a forma de Instituições Financeiras Bancárias.
São constituídas sob a forma de LTDA.
 Gozam de benefícios fiscais, de acordo com a Instrução Normativa nº 265/97 da CVM. A fiscalização somente
ocorrerá no caso de alguma denúncia.
Gozam de benefícios fiscais, de acordo com a Instrução Normativa nº 265/97 da CVM. A fiscalização ocorrerá de
forma permanente.
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São constituídas com a contribuição de Capital estrangeiro.
 
5a Questão (Ref.:201701438999) Acerto: 1,0 / 1,0
Quanto aos direitos que as ações conferem aos seus acionistas podemos afirmar que elas se classificam em:
Ordinárias, Nominativas e Preferenciais.
Ordinárias e Preferenciais.
Ordinárias, Endossáveis e Preferenciais.
 Ordinárias, Preferenciais, de Gozo ou Fruição.
Nominativas e Ordinárias.
 
Gabarito Coment.
 
6a Questão (Ref.:201701475767) Acerto: 1,0 / 1,0
De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual Valor Mobiliário emitido pela Companhia? "é a menor
fração em que se divide o capital da Companhia. Ela é um título corporativo e de legitimação. Corporativo porque confere
ao seu titular a qualidade de acionista da Sociedade Anônima e de Legitimação, pois garante ao seu titular direitos
essenciais ou específicos, dependendo de sua espécie ou classe."
Bônus de Subscrição
Parte Beneficiária
Debênture
 Ação
Commercial Paper
 
7a Questão (Ref.:201701536537) Acerto: 1,0 / 1,0
Assinale a alternativa correta no que se refere ao estudo das sociedades anônimas:
As ações em que se divide o capital social devem Ter sempre valor nominal.
 As debêntures são estranhas ao capital social.
As ações são títulos de crédito.
As ações não podem, em caso algum, ser resultado de conversão de debêntures.
As ações preferenciais dão aos seus titulares meros direito de crédito contra a sociedade.
 
Gabarito Coment.
 
8a Questão (Ref.:201701475774) Acerto: 1,0 / 1,0
De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual Valor Mobiliário emitido pela Companhia? "são valores
mobiliários que conferem aos seus titulares o direito de subscrever ações da Companhia, dentro de um determinado prazo
a um preço previamente estabelecido. Este prazo é decadencial. Se o titular não fizer o exercício deste direito de compra
das ações, nada mais poderá reivindicar. Os acionistas da Companhia têm preferência na aquisição destes títulos, mas
este direito tem que ser exercido no momento de emissão do título e não na época do exercício do direito de compra
pelos titulares deste valor mobiliário".
Ação
Commercial Paper
 Bônus de Subscrição
Debênture
Partes Beneficiárias
 
Gabarito Coment.
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9a Questão (Ref.:201701475784) Acerto: 1,0 / 1,0
No conceito abaixo, estamos nos referindo a qual forma de aplicação no Fundo de Investimentos? "Embora ofereçam
riscos de perda, são aqueles que oferecem a possibilidade de maiores lucros, como as ações, derivativos entre outros.
Nestes fundos, vale destacar os Fundos de Ações, Os investidores querem e muito ganhar dinheiro na bolsa, mas não
querem ter nenhum trabalho em acompanhar as variações de mercado. Para tanto aplicam em carteiras diversificadas em
ações, debêntures conversíveis em ações, renda fixa e até mesmo em títulos do governo. As aplicações são realizadas de
várias formas, mas os resgates têm que ser realizados em no máximo três dias, a fim de evitar especulações por parte do
investidor. Estes fundos são administrados por Financeiras, Corretoras, e até mesmo, por alguns Bancos que se
encontram focados neste segmento de mercado".
Fundos de renda fixa
Previdência
Poupança
 Fundos de renda variável
Fundos Mistos
 
Gabarito Coment.
 
10a Questão (Ref.:201701439026) Acerto: 1,0 / 1,0
Qual a natureza jurídica dos derivativos?
Não são valores mobiliários, apesar de serem negociados de forma pública, mas a CVM não tem competência para
fiscalizar e regular todos os derivativos que são ofertados ou negociados publicamente, somente o BNDES, de
acordo com a Lei 6385/76, com a nova redação dada pela Lei 10303/2001.
São valores mobiliários, sendo negociados de forma pública, mas a CVM tem competência para fiscalizar e regular
todos os derivativos que são ofertados ou negociados publicamente, de acordo com a Lei 6385/76, com a nova
redação dada pela Lei 10303/2001.
 Não são valores mobiliários, apesar de serem negociados de forma pública, mas a CVM tem competência para
fiscalizar e regular todos os derivativos que são ofertados ou negociados publicamente, de acordo com a Lei
6385/76, com a nova redação dada pela Lei 10303/2001.
São valores mobiliários, sendo negociados de forma privada, mas a CVM tem competência para fiscalizar e regular
todos os derivativos que são ofertados ou negociados publicamente, de acordo com a Lei 6385/76, com a nova
redação dada pela Lei 10303/2001.
Não são valores mobiliários, apesar de serem negociados de forma pública, mas a CVM não tem competência para
fiscalizar e regular todos os derivativos que são ofertados ou negociados publicamente, somente o Banco Central,
de acordo com a Lei 6385/76, com a nova redação dada pela Lei 10303/2001.
 
Gabarito Coment.