Uniasselvi - Estudo Transversal VI - Compliance

Prévia do material em texto

27/09/2022 11:55 Avaliação disciplina on-line
1/5
Prova Impressa
GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:766573)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 55826290
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e 
Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas mais 
amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a 
seguir: 
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial. 
II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, visão 
e valores de uma empresa. 
III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o 
cumprimento de regras formais e informais. 
Assinale a alternativa CORRETA: 
FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei 
Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015.
A As sentenças II e III estão corretas.
B As sentenças I e III estão corretas.
C Somente a sentença II está correta.
D As sentenças I e II estão corretas.
No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, 
dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, 
consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com 
relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir: 
I- Responsabilidade Objetiva. 
II- Abrangência. 
III- Acordo de Leniência. 
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as 
empresas brasileiras atuando no exterior. 
( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das 
penalidades. 
( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da 
comprovação de culpa. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 VOLTAR
A+ Alterar modo de visualização
1
2
27/09/2022 11:55 Avaliação disciplina on-line
2/5
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A II - III - I.
B II - I - III.
C III - II - I.
D I - III - II.
Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. 
Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem 
econômica concordam em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão 
do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir: 
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável. 
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização. 
III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo 
prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento. 
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no 
âmbito do Poder Executivo federal. 
Assinale a alternativa CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A As sentenças II, III e IV estão corretas.
B As sentenças I, III e IV estão corretas.
C As sentenças III e IV estão corretas.
D As sentenças I e IV estão corretas.
Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos 
foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. 
Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir: 
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados. 
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos. 
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais. 
( ) Estar em Compliance. 
( ) Ser Compliance. 
( ) Compliance. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A II - I - III.
3
4
27/09/2022 11:55 Avaliação disciplina on-line
3/5
B I - II - III.
C II - III - I.
D III - I - II.
A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em 
processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois 
foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de 
responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
A Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
B Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas
ao patrimônio nacional.
C A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela
vontade do juiz que atender o caso.
D As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública
estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso 
porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o negócio. Segundo 
os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo 
com essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir: 
I- Segurança. 
II- Operacional. 
III- Divulgação. 
IV- Conformidade. 
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de 
desempenho financeiro e operacional. 
( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto 
externas. 
( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a 
avaliação contínua de riscos e sua gestão. 
( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está 
sujeita. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A IV - I - III - II.
B I - IV - II - III.
C II - III - I - IV.
D III - II - IV - I.
5
6
27/09/2022 11:55 Avaliação disciplina on-line
4/5
Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei 
Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos 
devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir: 
I- A quantidade de funcionários. 
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator. 
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas I e IV estão corretas.
B As afirmativas I e II estão corretas.
C As afirmativas II, III e IV estão corretas.
D As afirmativas I, II e IV estão corretas.
Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As 
empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as 
normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua 
ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos 
últimos anos esse termo devido a qual fator?
A Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
B À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
C À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
D Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com 
certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado 
diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que 
momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
A Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
B Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
C Surgiramcom a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
D Surgiram com a criação da Internet.
7
8
9
27/09/2022 11:55 Avaliação disciplina on-line
5/5
O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das 
empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema. 
Sobre isso, analise as afirmativas a seguir: 
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar 
riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a 
assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes. 
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de 
revisá-lo constantemente. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a afirmativa I está correta.
B As afirmativas I e III estão corretas.
C As afirmativas I e II estão corretas.
D As afirmativas II e III estão corretas.
10
Imprimir