INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO AVS-02

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1a Questão (Ref.:201807122488) Acerto: 0,0 / 1,0
A respeito do termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - O termo ¿compliance¿ significa cumprimento/obediência;
II - O termo ¿compliance¿ está intimamente ligado à implementação e cumprimento de valores éticos e morais;
III - O termo ¿compliance¿ se insere no contexto da construção e respeito à ética nas relações privadas entre empresas e na
relação destas com os órgãos governamentais.
É certo dizer que:
 Todas as assertivas estão corretas.
Somente a assertiva II está correta.
 Todas as assertivas estão erradas.
Somente a assertiva I está correta.
Somente a assertiva III está correta.
Respondido em 21/09/2019 10:50:40
2a Questão (Ref.:201807122499) Acerto: 1,0 / 1,0
Sobre o termo "Compliance" fazemos as seguintes afirmações:
I - O setor de Compliance em uma empresa é obrigatório de acordo com a legislação em vigor;
II - O setor de Compliance em uma empresa não pode ser terceirizado;
III - É de suma importância que o setor de "Compliance" tenha subordinação direta ao corpo diretivo da empresa e a ele possa se
reportar diretamente, em especial nos casos de esquemas criminosos.
Diante do exposto, a que conclusões chegamos?
Apenas a assertiva I está correta.
 Apenas a assertiva III está correta.
Apenas as assertivas II e III estão corretas.
Todas as assertivas estão erradas.
Apenas as assertivas I e II estão corretas.
Respondido em 21/09/2019 10:53:05
3a Questão (Ref.:201807122537) Acerto: 1,0 / 1,0
egundo dispõe o art. 5º da Lei Anticorrupção, são considerados ilícitos e, consequentemente, passíveis de punição as seguintes
condutas perpetradas por pessoas jurídicas contra os interesses e patrimônios da Administração Pública nacional ou estrangeira:
Criar, de modo legal, regular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou celebrar contrato administrativo;
Manter amizade com pessoa que trabalhe na administração pública;
 Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público ou a terceira pessoa a ele
relacionada;
Agir em conformidade com o previsto nos editais de licitação;
Cumprir com os termos dos contratos celebrados com a administração pública.
Respondido em 21/09/2019 11:05:23
4a Questão (Ref.:201807056821) Acerto: 1,0 / 1,0
Com fulcro no que dispõe a Lei nº 12.486/13 (Lei Anticorrupção), constituem atos lesivos à administração pública, nacional ou
estrangeira, EXCETO 
prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a terceira pessoa a ele
relacionada. 
comprovadamente, utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus reais interesses ou a
identidade dos beneficiários dos atos praticados. 
obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de modificações ou prorrogações de contratos celebrados com
a administração pública, sem autorização em lei, no ato convocatório da licitação pública ou nos respectivos instrumentos
contratuais; manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos celebrados com a administração pública. 
 permitir, facilitar ou concorrer para que terceiro se enriqueça ilicitamente. 
comprovadamente, financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática dos atos ilícitos previstos na
lei anticorrupção. 
Respondido em 21/09/2019 10:52:37
5a Questão (Ref.:201807122573) Acerto: 1,0 / 1,0
Sobre o Acordo de Leniência, é correto afirmar que:
No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente a primeira que comprovar por filmagem o
crime, poderá firmar o acordo.
 No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente a primeira que se apresentar para
colaborar poderá firmar o acordo.
No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente as duas primeiras que se apresentarem
para colaborar poderão firmar o acordo.
No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, todas que se apresentarem para colaborar poderão
firmar o acordo.
Esse tipo de crime não prevê a possibilidade de firmar Acordo de Leniência.
Respondido em 21/09/2019 11:00:15
6a Questão (Ref.:201807122550) Acerto: 0,0 / 1,0
O que é um acordo de leniência?
Transação entre o Estado e o delatado que implica em transação penal. 
Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor
fundamentação do processo, possibilita um agravamento da sanção em que este incorreria, em virtude de haver também
participado da conduta ilegal.
 Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor
fundamentação do processo, possibilita um abrandamento ou extinção da sanção em que este incorreria, em virtude de
haver também participado da conduta ilegal.
Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor
fundamentação do processo, possibilita que este devolva o dinheiro desviado.
 Transação entre o denunciado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a
melhor fundamentação do processo, possibilita um abrandamento ou extinção da sanção em que aquele incorreria, em
virtude de haver também participado da conduta ilegal.
Respondido em 21/09/2019 10:59:17
7a Questão (Ref.:201807122635) Acerto: 1,0 / 1,0
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade
e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "comprometimento do alto escalão". Em relação a este, é correto afirmar
que:
O programa de Compliance deve ser uma ideia adotada e estimulada de baixo para cima;
 O programa de Compliance deve ser uma ideia adotada e estimulada de cima para baixo;
Tendo em vista que são os responsáveis pela definição da estratégia da empresa, são os empregados atores cruciais em
demonstrar a importância e o comprometimento com a causa.
O alto escalão (Diretores, Gerentes etc.) da empresa deve ser o último setor a demonstrar interesse e importância ao
programa;
O que é importante para a diretoria não é importante para os demais escalões;
Respondido em 21/09/2019 11:09:56
8a Questão (Ref.:201807122593) Acerto: 1,0 / 1,0
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. Há um guia utilizado para
verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. Qual é o seu nome?
 As US Sentencing Guidelines.
A Antitrust Law.
As CH Sentiment Lines.
As UE Sentence Guide.
 
As CAN Sistem Laws.
Respondido em 21/09/2019 11:09:58
9a Questão (Ref.:201807060294) Acerto: 1,0 / 1,0
Programa de Integridade significa:
O conjunto de medidas e ações institucionais voltadas para a reunião, detecção, punição e re mediação de fraudes e atos de corrupção.
O conjunto de medidas e ações relacionais direcionadas a prevenção, detecção, punição e retratação
de fraudes e atos de corrupção.
 O conjunto de medidas e ações institucionais voltadas para a prevenção, detecção, punição e re mediação de fraudes e atos de corrupção.
O conjunto de medidas e ações gerenciais voltadas ainda que indiretamente para a prevenção, detecção, punição e re -
mediação de fraudes e atos de corrupção.
A atividade administrativa direcionada à prevenção de atos ilícitos que antecedem a lavagem de
dinheiro.
Respondido em 21/09/2019 11:10:00
10a Questão (Ref.:201807124544) Acerto: 0,0 / 1,0
Sobre o Compliance, é correto afirmar que:
 O Compliance não obriga a empresa a cumprir regulamentos internos e externos impostos às atividades das organizações.
A função do Compliance é a prevenção de ilícitos cometidos em face do mercado privado.
É uma atividade que visa tão somente a repressão de ações ilícitas e irregularespor parte de seus sócios e funcionários.
 É uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de
seus sócios e funcionários.
É uma atividade que visa tão somente a prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários.