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EXERCÍCIOS _ MÓDULO 1 � � Exercício 1 Indique se é Verdadeiro ou Falso: 1- ( ) Um auditor ter conduta ética significa que ele tem integridade, confidencialidade, discrição, portanto é alguém em quem se pode confiar. 2- ( ) Evidência de auditoria é por exemplo um registro, apresentação de fatos ou outras informações, pertinente aos critérios de auditoria e verificáveis. Critério de auditoria é um conjunto de políticas, procedimentos. 3- ( ) Um programa de auditoria deve ser estabelecido e implementado e monitorado, mas não é necessário que se analise criticamente. 4- ( ) Para auditorias internas e externas é necessário que os auditores sejam competentes, mas a avaliação de auditores só deveria ser aplicada a auditores que realizam auditorias internas. 5- ( ) Uma série de auditorias internas que cobrem o SGQ, SGSSO e/ou o SGA de toda uma organização durante um ano em curso e auditorias de certificação e acompanhamento realizadas por uma certificadora são exemplos de um programa de auditorias. 6- ( ) Auditorias sobre duas normas diferentes devem ser realizadas separadamente. 7- ( ) Não é aplicável na implantação da norma NBR ISO 19011 a metodologia PDCA. 8- ( ) É usual se definir a periodicidade de auditorias de manutenção da certificação a cada 6 meses. 9- ( ) Além de recursos humanos competentes um programa de auditorias não necessita de outros recursos. Respostas 1- ( V ) Um auditor ter conduta ética significa que ele tem integridade, confidencialidade, discrição, portanto é alguém em quem se pode confiar. 2- ( V ) Evidência de auditoria é, por exemplo, registros, apresentação de fatos ou outras informações, pertinentes aos critérios de auditoria e verificáveis. Critério de auditoria é um conjunto de políticas, procedimentos ou requisitos. 3- ( F ) Um programa de auditoria deve ser estabelecido e implementado e monitorado mas não é necessário que se analise criticamente. (deve ser feita análise critica) 4- ( F ) Para auditorias internas e externas é necessário que os auditores sejam competentes, mas a avaliação de auditores só deveria ser aplicada a auditores que realizam auditorias internas. ( todos os auditores devem ser avaliados) 5- ( V ) Uma série de auditorias internas que cobrem o SGQ, SGSSO e/ou o SGA de toda uma organização durante um ano em curso e auditorias de certificação e acompanhamento realizadas por uma certificadora são exemplos de um programa de auditorias. 6- ( F ) Auditorias sobre duas normas diferentes devem ser realizadas separadamente. 7- ( F ) Não é aplicável na implantação da norma NBR ISO 19011 a metodologia PDCA. 8- ( V ) É usual se definir a periodicidade de auditorias de manutenção da certificação a cada 6 meses. 9- ( F ) Além de recursos humanos competentes um programa de auditorias não necessita de outros recursos. (recursos materiais para: viagens, computadores, hotéis, treinamentos etc., também são necessários) Exercício 2 Defina com suas palavras cada um dos termos a seguir: 1-Auditoria: 2- Constatações de Auditoria: 3- Conclusão de auditoria: 4- Cliente de auditoria: 5- Plano de auditoria: 6- Escopo da auditoria: 7- Competência: Respostas 1-Auditoria: processo sistemático, documentado e independente para obter evidências de auditoria e avaliá-las objetivamente para determinar a extensão na qual critérios de auditoria são atendidos. 2- Constatações de auditoria: resultados da avaliação de evidência de auditoria coletada, comparada com os critérios de auditoria. 3- Conclusão de auditoria: resultado de uma auditoria, apresentado pela equipe de auditoria após levar em consideração os objetivos da auditoria e todas as constatações de auditoria. 4- Cliente de auditoria: organização ou pessoa que solicitou uma auditoria. 5- Plano de auditoria: descrição das atividades e arranjos para uma auditoria. 6- Escopo da auditoria: abrangência e limites de uma auditoria. 7- Competência: atributos pessoais demonstrados e capacidade demonstrada para aplicar conhecimento e habilidades. ComÊxito Consultoria e Engenharia S/C Ltda. Al. Bruxelas, 95 – Alphaville – Barueri – SP - Tel./Fax (11) 4153 3456 �PAGE �1� ComÊxito Consultoria e Engenharia S/C Ltda. Al. Bruxelas, 95 – Alphaville – Barueri – SP - Tel./Fax (11) 4153 3456